實現以「客戶需求」為主軸的核心精神，我們結合專業的投資研究分析、全方位理財規劃的業務團隊及先進的數位金融科技，讓投資人享有臺股、期貨、複委託、財富管理信託及國際證券業務的服務，並同時提供專業投資建議與多元理財商品，如國內外基金、股票、海外債、境內外結構型商品、借券及保險等，讓客戶透過資產配置與分散風險方式，達到財富穩健增長的理財目標，體現全方位理財服務。因此，我們將持續積極發展財富管理業務，創造證券經紀及財富管理融合一體的服務模式。

投資銀行業務是我們核心的競爭優勢之一，我們擁有台灣經驗最豐富的菁英團隊，優異的業務表現持續蟬聯市場前茅。秉持創新精神，我們致力於開發利基型與特色產業，有效協助企業於資本市場成功募集資金及提供多元的財務顧問諮詢服務。我們將繼續掌握市場發展趨勢，擴大各項資本市場業務之市場佔有率，整合金控旗下跨子公司間之業務資源，引介其在企業融資、租賃、直接投資的優勢，深入兩岸企業佈局，為全球華人與臺商客戶提供完整、優質的投資銀行服務。

凱基證券債券業務團隊致力於台灣債券市場之發展與創新，積極協助國內外企業於本國及國際資本市場發行各類型債券，以達成債券發行人與投資人雙贏為目標。近年債券承銷金額領先同業，屢獲國際財經媒體「最佳債券承銷商」、「臺灣最佳公司債發行主辦機構」與「台灣最佳企業及法人機構財務顧問」等獎項，另亦積極造市，創造債券市場流動性而獲得「中央公債交易業務績優交易商」與「臺灣公司債最佳交易商」等殊榮。近年更推出連結基金或債券的槓桿型結構型商品，滿足客製化需求外，更提升凱基證券的客戶涵蓋度，發行量領先同業。

秉持專業與創新之精神，我們積極拓展各項衍生性金融商品業務，無論是在權證、結構型商品、股權選擇權或是ETF交易，均位居市場領先地位。 我們的衍生性商品業務人員具備各式新金融商品評價、交易模組及避險策略研發能力，在認購（售）權證及結構型商品等商品設計與發行上均有顯著成果，卓越表現深獲客戶肯定。 除繼續深耕本地市場外，我們以前瞻的眼光與作為，積極建立亞太區衍生性金融商品業務平臺，期許能為客戶提供更全方位的商品。

我們的團隊經驗豐富，擁有領先業界的執行與交易能力，為遍及亞洲與歐美地區之客戶提供專業的建議與策略。 備受外資客戶肯定的國際業務部團隊，是目前外國專業投資機構投資台灣證券市場的主要窗口，更是本地最佳券商代表。我們除了提供精準的交易績效及擁有廣泛的研究資訊外，配對與巨額交易能力更勝其他券商，並受外資投資機構之青睞。此外，凱基證券提供借券及一籃子交易服務亦居市場領先地位，並擁有市場第二大券源池，以滿足外資法人交易策略需求。

以客製化的專業服務，我們提供股票發行公司與股東全方位的優質代理服務：一般股務服務、股東會辦理、除權息及現增作業、扣繳作業、特殊股務服務等服務。為持續提升服務團隊的專業度，除了定期參與內外部教育訓練外，更著重實務作業經驗傳承，有效促進人員的專業素養。此外，股務代理部會即時配合法令修改調整股務作業，以提供客戶最正確的法令資訊與諮詢。

我們的自營業務主要於集中市場和店頭市場自行買賣有價證券以獲取資本利得，投資範圍橫跨電子、金融、傳產等多元產業領域，歷年獲利績效領先同業。 操盤者均擁有多年產業研究及股市交易經驗，無論在基本面、籌碼動向、技術分析均有高度素養，投資橫跨電子、金融、傳產等多元領域，獲利績效連年保持在同業前三名。