落實責任投資與綠色金融，投資決策納入ESG作為

• 凱基人壽相關投資決策研究報告皆100%納入ESG評估。
• 凱基人壽舉辦2場內部ESG投資教育訓練。
• 凱基人壽新作基金簽署PRI達成率81%。
• 凱基人壽參與上市櫃被投資公司股東會，參與率達100%以上。
• 凱基人壽參與35場次ESG投資相關論壇。
• 凱基證券參與國內7檔新台幣計價ESG相關之承銷或輔導銷售案件，合計發行 145 億元。
• 凱基證券主辦股權籌資案件41 件，籌資金額約350 億元，其中環保綠能案件共計15 件，約占當年度主辦案件數的36.5%；環保綠能之籌資金額超過180億元，約占當年度主辦籌資金額的52%。
• 將「臺灣公司治理100指數」成分股納入國內股票資產池
• Factor入池評估程序納入ESG分數，依因子模型入池之標的，每季檢視因子模型，並納入專業機構提供之盡職治理評分，以評估被投資公司業務經營活動涉及違反ESG或有不利永續經營之風險
• 採用ESG資料庫，定期檢視台股標的之爭議事件評分及ESG議題，當持有台股標的之爭議事件分數下降或低於特定水準時，應就相關事件進行關注追蹤。

• 深化永續投資管理，定期執行投資組合碳盤查與擬訂減碳目標，深化與投資對象之議合
• 就涉及環境污染、社會爭議及公司治理疑慮等情事之被投資公司建立ESG觀察名單，投資觀察名單標的前應評估相關風險

• 自有資產投資中近8成投資在5+2產業的綠能科技及循環經濟領域
• 凱基人壽投資台積電及沃旭能源所發行之綠色債券，支持我國潔淨能源發展，投資金額達新臺幣23億元
• 凱基人壽投資國外綠色債券及祕魯永續債券達新台幣128億元

建立氣候因應策略及去碳化策略

• 資產管理業務

- 優勢基金募集規模為新台幣45.4億元

- 在臺灣募集兩檔生醫基金，募集規模共新台幣48.6億元，及大陸募集生醫基金人民幣4.2億元

- 文創價值基金募集規模為新台幣15億元

• 中華開發創新加速基金募集規模為新臺幣12.9億元

• 優勢基金募集規模為新台幣45.4億元
• 在臺灣募集兩檔生醫基金，募集規模共新台幣48.6億元，及大陸募集生醫基金人民幣7.3億元
• 文創價值基金募集規模為新台幣15億元
• 中華開發創新加速基金募集規模為新臺幣12.9億元

持續發掘智能科技、環保創新、潛力醫療、文創及創新產業之投資案

促進綠能升級並協助綠能科技產業籌集資金，預估未來兩年整體綠色授信金額年複合成長率約為5%。

• 凱基銀行2021年綠能科技產業授信餘額20,579百萬元
• 凱基銀行於2021年5月18日發行總額新台幣7億元社會責任債券，募得資金將全數用於五大類社會效益計畫，以核心職能促進社會永續發展。

盤點授信部位之ESG暴險，深化導入赤道原則之精神，並評估建立排除產業、加強與客戶議合。